上海证券交易所第二届监事会2018年工作报告(节选)

上海证券交易所第二届监事会2018年工作报告(节选) 2019-11-08 12:03:32   阅读: 4967

一、监事会主要工作回顾

2018年,上海证券交易所监事会认真履行《上海证券交易所章程》赋予的各项法定职责,不断完善监管机制,丰富监管手段,强化监管措施,进一步完善以审计监管、金融监管和履职监管为核心的“三位一体”监管模式,通过工作联动增强风险防控能力,有效保障和促进各项业务稳定健康发展。

(一)立足机制,增强监事会工作的科学性和系统性

监事会将根据自身的治理作用,继续探索建立符合交易所特点的工作制度和长效机制,为充分发挥监事会职能奠定坚实基础。

1.提高监事会的效率和质量。监事会围绕“突出重点、注重实效”的基本要求,统筹安排会议内容。在完成日常审议的基础上,加大了对上海证券交易所重要工作的专题讨论和监管力度,不断丰富提案内容,拓展监管边界,更好地发挥其独立监管职责。2018年,监事会举行了2次现场会议、1次临时会议,审议了8项提案,听取了3份工作报告。除了听取上海证券交易所的年度和半年度工作报告外,还进行了专门研究,审查国际发展、人力资源管理、扶贫和公共福利、重大采购等方面的工作。这些建议紧密符合上海证券交易所合规管理和可持续发展的内部要求,使监事会的监管方向和视角更加贴近实际工作。

2.加强内部和外部沟通。在内部,监事会与董事会和办公厅团队保持密切沟通,定期审查内部审计部门、财务部门等部门的工作报告,进一步加强信息收集。信息的数量和维度不断丰富,信息收集的及时性和质量不断提高,为监事会开展监督工作提供了必要的信息保障。外部方面,监事会将加强与相关部门的沟通,及时掌握监管趋势和风险管理要求,结合外部审计报告,全面跟踪问题整改情况,弥补短板工作,切实做好风险防控工作。同时,监事会成员将加强走访和调查,借鉴工作经验,听取意见和建议,不断提高履职能力和水平。

3.加强监事会建设。根据《上海证券交易所章程》的相关规定和要求,将启动监事会相关制度的修订,对《上海证券交易所监事会会议规则》和《上海证券交易所履职监督暂行办法》进行补充和完善,进一步规范监事会的工作职责和程序。在推进上海证券交易所市场改革和发展的过程中,会员和监事应充分发挥自己在一线、贴近市场的优势,鼓励和引导会员和监事积极建言献策,把握脉搏,就重大工作发表专业意见,共同建设规范、透明、开放、充满活力、富有弹性的资本市场。

(二)以问题为导向,构建“三位一体”的监管模式

监事会始终坚持法律法规赋予的职责,坚持问题导向,把握监督重点,完善监督体系,构建审计监督、财务监督和履职监督相结合的监督工作模式。

1.扩大审计监督的广度和深度。首先,规范审计程序。对于每个具体的审计项目,要求相关项目团队充分熟悉被审计对象和业务,充分考虑审计关注点和潜在风险,并制定详细的审计计划。在审计实施过程中,应以合理性、证据性和约束性原则为准则,加强工作沟通,提高内部审计的全面性和客观性。二是组织实施多领域、多层次的审计项目。我们扩大了审计范围,把重点放在了关键工作上。在任职期间,我们组织实施了工程建设、信息系统、一线监管部门业务流程、尽职尽责、经济责任等9个审计项目。我们还组织了对应急机制的检查。审计发现33个问题,提出32条优化改进建议。三是加强审计整改的实施。2018年4月至7月,对2017年及前几年审计中发现的问题进行了“回顾”。对受访部门进行了审计程序,如查阅档案材料、面谈、现场检查和现场测试。与被审计单位共同明确后续整改计划和时间表,并进一步监督实施。

2.完善金融监督管理体系。一是改善金融体系。根据政策法规和上证所的实际发展,先后指导制定或修订了《海外分行财务管理实施细则》、《上证所实物资产管理办法(修订)》和《上证所出国业务费用标准》等规章制度,确保财务管理和监督工作有章可循。二是加强对重大财务事项的监管。监事会会议将充分听取主办部门的意见,严格审慎地检查年度预决算、大额采购项目、股权投资、公益捐赠等财务事项,进一步提高资金的科学合理使用。第三,督促定期财务工作。包括预算管理、会计核算、凭证审核、纳税、财务分析等基础工作。

3.对履职情况进行深入监督。一是扎实做好日常履职监督工作。监事会通过列席重要会议和监控重大业务数据,将工作嵌入到交易所的重大决策和重要业务环节中,有效增强管理成员的责任感和“落雁”感,有效督促管理团队及时进行评审、总结和巩固。二是开展年度绩效评估。评估上海证券交易所董事和高级管理人员遵守法律法规的情况、国家方针政策的执行情况以及年度工作计划的完成情况。在评估过程中,监事会注重与各方的沟通与协调。通过审查个人业绩报告和组织业绩面试,审计委员会按时、高质量地完成了自我评价和其他评价过程。综合相关意见和建议,形成客观、中肯的绩效评价意见,并提出改进建议。

(三)以联动为起点,做好风险防控工作

监事会在开展工作中,高度重视与上海证券交易所其他部门和机构的合作联动,实现资源共享、优势互补和风险控制能力不断提高。

1.增强市场风险防控能力。监事会和董事会风险管理委员会建立了定向沟通机制,从中美贸易摩擦、人民币汇率走势、海外市场对国内市场的影响、股权质押等角度共同分析判断影响市场的风险因素。,全面识别和评估交易所各业务领域的风险,督促上海证券交易所建立和完善市场风险预警指标体系,完善反周期调整工具箱,推动建立市场化、法治化的违约风险处置机制。

2.加强内部风险防控。监事会和上证所内部管理委员会多次深入交流内部管理风险,定期审查整理内部风险点,更新完善风险防控措施,努力提高海外机构保密、安全保障、物流服务和管理工作水平。两手抓,坚持“立规矩、立文化”的原则,加强员工的思想引导和价值创造。在防控风险的同时,不断增强上海证券交易所发展的内生动力,为各项业务持续健康发展提供坚实保障。

二.监事会下一阶段的重点工作

(一)增强政治立场

监事会工作应严格遵循上海证券交易所章程,在遵守规章制度的基础上保持高度的政治意识和正确的政治方向,积极将监事会工作纳入资本市场风险防范的大局,围绕交易所中心任务紧密规划布局,加强监管,促进上海证券交易所市场规范、有序、健康发展。

(2)增强履行职责的能力

我们要进一步深化学习,增强系统的、战略性的、前瞻性的思维能力,科学制定工作计划,有针对性地开展各种监督。要加强走访和调查,学习和吸收好的经验和做法,建立多层次、系统的监督体系。引导相关部门综合运用科技手段和大数据分析,主动预测、识别和化解各种操作风险,督促交易所精细化管理、合规化运营。

(三)加强监管

监事会开展工作时,应注意与纪检等部门的协调。充分发挥各自优势,通过联合检查等手段,整合监管资源,形成联合监管力量,提高监管工作的有效性和针对性。继续深化董事和高级管理人员履职监督,加强对下属子公司和海外监事监事会的工作指导,形成全所上下联动、一局一局的工作格局。

资料来源:上海证券交易所网站

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